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浙江證監局召開新上市公司監管工作會議

時間:2017-04-06 來源:浙江證監局

為貫徹落實全國證券期貨監管工作會議精神,推動新上市公司強化守法合規意識,近日,浙江證監局組織近兩年新上市和變更實際控制人的60余家上市公司董事長,圍繞“規范運作與守法合規”這一主題,召開轄區新上市公司監管工作會議。

會上,王宗成局長著重闡述了公司內在價值和市值管理的關系、公眾公司與投資者之間的關系、上市公司與監管部門之間的關系,強調新上市公司要從五個方面提升規范運作水平:一是切實做好信息披露,做到客觀真實、謹言慎行;二是著力完善公司治理結構,做到嚴格落實、責任到人;三是妥善管理使用募集資金,做到不大量閑置、不脫實向虛;四是要為董秘和財務總監提供必要的履職條件,做到把關專業、內外溝通;五是堅決杜絕嚴重違法違規行為,做到不碰底線、不闖紅線。

負責上市公司監管的處室負責人從資本市場法律法規、上市公司及董事長的責任義務、規范運作的五條底線等方面結合具體案例作了詳細介紹,強調董事長是公司治理的第一責任人、是信息披露的第一責任人、是投資者關系管理的第一責任人。要求轄區新上市公司從通報的違法法規典型案例中吸取教訓,堅決守住“不披露虛假信息、不進行內幕交易、不侵占上市公司利益、不操縱市場、不違規買賣股票”這五條底線,切實提高上市公司規范運作水平,維護浙江上市公司板塊的良好形象。

俞峰副局長在總結時指出,浙江證監局將繼續立足監管本位,依法、從嚴、全面監管,嚴厲打擊違法違規行為;上市公司監管將呈現“三多”,即現場檢查多、談話提醒多、下發關注函多。他同時強調,上市公司是公眾公司,董事長作為監管問責的第一責任人,務必轉變觀念,夯實規范運作基礎。